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监管部门严查场外配资,同一天已有两人被“开除”
作者:?? 发布日期:2019-03-22?? 字号:T|T

针对今年来场外配资死灰复燃的情况,监管部门迅速出手,查处违法违规行为。近日,西部证券和首创证券相关营业部负责人因违规出借账户及支持配资活动,被相关证监局认定为“不适当人选”,要求两家券商对相关负责人进行免职处理。

3月18日,内蒙古证监局网站公告显示,西部证券股份有限公司包头钢铁大街证券营业部负责人刘强在任职期间,不落实证监会关于账户实名制的监管要求,组织账户出借及配资活动,并为双方提供担保,扰乱证券市场秩序。对此,内蒙古证监局对刘强采取认定为“不适当人选”行政监管措施的决定,并要求西部证券在收到决定书30个工作日内,作出免除刘强分支机构负责人的决定。而在被认为不适当人员之后,刘强将面临两年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务的后果。

同日,浙江证监局在诚信信息一栏也公布了类似的违法违规行为。首创证券杭州文二路证券营业部负责人金炜棋,违规为其他证券公司客户与他人之间的融资以及出借证券账户提供中介或其他便利,被证监局认定为不适当人选,要求证券公司免除其营业部负责人职务。与刘强一样,金炜棋在2年内不得担任券商董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务,相关违规行为也将记入资本市场诚信数据库。

近期,已有不少地方证监局迅速行动,到辖区券商开展现场检查。厦门、广东、浙江等地证监局已纷纷召开辖区座谈会,强调辖区机构应采取有效措施识别、监控疑似配资交易账户,加强异常交易监控和技术系统安全防护,禁止以任何形式与非法场外配资机构或个人合作开展业务,不得为从事场外配资活动的机构或个人提供任何便利。笔者认为,当前监管层排查券商的场外配资风险是非常有必要的,有利于股市的健康发展。

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