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厦门证监局多举措提升辖区证券经营机构合规管理水平
作者:?? 发布日期:2018-11-28?? 字号:T|T

为切实提升辖区证券经营机构合规管理的有效性,不断增强经营机构自我约束能力,确保依法合规运营,厦门证监局通过建立一套机制,完善两个制度,开展三项活动,着力推动辖区证券经营机构强化合规管理工作。

??一、建立一套机制,夯实合规管理内在基础。建立内审自查常态化工作机制,推动相关证券公司每年对设在辖区的分支机构开展一次全面体检,对代客理财、化名炒股、违规营销、不当销售等风险领域进行重点核查,内审结果经合规总监签字确认后报厦门证监局备查。厦门证监局通过现场检查、信访投诉等途径,对相关机构内审结果进行校验,对自查不实、发现问题隐瞒不报的,及时采取约谈合规总监、责令重新自查、开展内审问责、通报相关证监局等措施,确保内审自查效果。通过建立内审自查机制,督促经营机构增强自我约束意识和能力,建立健全全员合规、全面合规的制度安排,使自我约束真正成为机构合规经营的第一道防线。今年已有98家机构通过内审发现问题487个,采取改进措施398个,取得了良好成效。

??二、完善两个制度,督导合规人员归位尽责。结合落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和辖区实际,修订《厦门辖区证券公司合规总监工作指引》,制定《厦门辖区证券分支机构合规负责人工作指引》,细化对合规负责人资质、履职范围、履职保障、定期报告等要求,明确合规负责人聘任、解聘、代履职等备案要求,推动合规负责人归位尽责。对不符合履职条件、兼职要求的,及时向所在公司反馈,责成其更换人选或补充专职人员。通过完善工作制度,督促合规负责人充分发挥贴近机构、贴近员工的优势,有效发现经营管理中的潜在问题和风险,促进各项合规管理要求在日常经营中落地生根,真正实现自我纠错、自我纠偏。

??三、开展三项活动,持续培育合规管理文化。一是开展“监管第一课”活动。通过经验分享、“以案说法”等方式,对辖区近120余家分支机构负责人和合规人员进行轮训,督促其树立规范意识,落实合规责任,切实防范风险。通过多轮培训,各机构负责人和合规人员规范意识进一步提升。二是开展“回归本源?规范发展”主题活动。组织各机构开展法规培训、案例剖析、知识竞赛和演讲征文等活动,统一合规理念,完善合规体系、工作机制和合规保障,形成内生的合规文化,实现合规管理全覆盖。辖区各机构积极响应,举办有奖征文、主题演讲、技能培训等活动100余场,上报总结材料130多份,辖区行业规范发展再上新台阶。三是开展辖区“十大禁令”警示教育。针对行业代客理财、化名炒股等违规行为高发态势,持续开展警示教育,组织从业人员签署《遵守厦门辖区证券期货经营机构“十大禁令”承诺书》,并督促各机构对照“十大禁令”开展全面自查,完善内部问责机制,严守监管红线。

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