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厦门证监局不断健全辖区证券期货经营机构“十大禁令”
作者:?? 发布日期:2018-11-27?? 字号:T|T

为深入落实依法全面从严监管要求,推动辖区证券期货经营机构提升合规管理水平,切实防范化解各类风险,今年来,厦门证监局以健全证券期货经营机构“十大禁令”为抓手,夯实监管工作基础,力促机构规范展业。一是突出重点,深化警示。梳理了严禁代客理财、化名持股、场外配资和非法荐股等“十大禁令”对应的法规和罚则,汇编近年行业内典型违规案例,下发至辖区机构,督导其组织全体员工进行警示教育、签署承诺书,以讲案例、谈体会等方式强化从业人员合规意识。二是全面宣教,讲明底线。围绕“十大禁令”涉及的各项业务关键环节和主要风险点,举办9场合规培训,向辖区机构负责人、合规人员等通报辖区监管情况,明确监管禁止性规定,增强其对法律法规的敬畏之心。三是强化监督,严肃问责。一方面要求辖区机构在营业场所张贴“十大禁令”,接受投资者外部监督;另一方面从严执法,近三年通过现场检查、举报件突击核查等方式,累计查实辖区机构及人员违反“十大禁令”的问题28个、问责60人次,并采取行政监管措施6次。

??下一步,厦门证监局将坚持警示教育和从严执法“双轮驱动”,推动辖区机构夯实合规管理基础,共同维护资本市场稳定健康发展。

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